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银行检查责任书

时间:2017-02-04 作者:陈明辉分类:信函来源:书通网

为明确业务检查责任制工作落实情况专项监督检查的责任，强化检查人员责任意识，规范检查行为，提高检查质量，增强案件和风险防控能力，制签订本检查责任书。

一、本次检查坚持“谁主管，谁落实；谁检查，谁负责”的原则，按照责任落实到人、严格问责、合理免责的基本要求，促使检查人员依法依规、尽职尽责开展业务检查，保证检查结果的真实性、客观性，杜绝检查不认真、走过场行为的发生。

二、经办人员责任。

（一）揭示业务操作和管理中存在的风险、缺陷和违规行为等问题。

（二）客观、真实、完整地记录和反映发现问题。

（三）收集证据资料，界定问题性质。

（四）了解并分析问题发生的原因。

（五）确定各项业务环节责任人和责任内容。

（六）发现重大违规线索，及时向检查组组长汇报。

（七）汇总、整理检查情况，针对发现问题及其责任人提出初步整改和处理意见，形成经办人检查材料。

三、检查组组长责任。

（一）检查组组长对本组检查负总责，组织和领导检查人员尽职完成检查任务。

（二）根据检查方案，明确各成员工作内容和要求，确定具体工作方法。

（三）随时了解检查进度和问题线索，及时调整检查策略、方式方法。

（四）及时研究解决检查中需要协调处理的事项或问题，发现需要特殊处理的重大违规违纪问题或案件线索立即报告。

（五）审查认定经办人检查材料，组织人员整理、汇总，形成检查报告。

四、组织检查的主管部门负责人责任。

（一）按照检查项目的目的、目标和要求组织制定检查方案。检查方案内容应重点突出，针对性强，检查方法明确。

（二）审查认定各检查组检查报告，组织人员综合、归纳、分析检查情况，形成检查项目汇总报告。

（三）牵头组织相关部门人员共同研究检查报告中涉及的问题，或向行领导专题汇报。

（四）对检查发现问题按规定落实有关整改工作。

（五）对应由相关部门处理的违规问题按规定移送。

（六）整理相关资料和信息归档备查。

五、行长或授权负责的主管行长责任。

（一）研究部署年度检查目标重点，确定检查项目。

（二）及时了解检查情况，针对存在主要问题研究解决措施，并督促落实。

（三）按照有关规定及时、真实、全面地反映本级行发现的问题和责任人处理等情况。

六、检查经办人责任追究。

（一）隐瞒、掩盖重大问题的。

（二）未按规定程序和内容实施检查，导致应该发现问题未发现，并形成风险、损失或不良影响的。

（三）检查不细、不实，导致问题不能全面揭示并及时纠正处理的，给予警告至撤职处分。

七、检查组组长责任追究。

（一）隐瞒、掩盖重大问题的，未按规定认真检查，虚构、编造或以原有检查结果替代检查的，

（二）未按照检查方案要求安排检查，遗漏重要检查内容的给予警告至撤职处分。

八、组织检查的主管部门负责人责任追究。

（一）擅自调整、篡改、删除检查报告反映的重大问题的，

（二）应移送处理的违规问题未按规定移送有关部门处理，导致案件未能及时揭示的，

（三）未针对检查发现问题按规定履行有关整改职责的，给予警告至撤职处分。

九、行长或授权负责的主管行长责任追究。

（一）隐瞒、掩盖重大问题的，

（二）对发现问题未采取有效措施，导致风险、损失或不良影响长期存在或扩大的，

（三）不按规定安排部署检查项目的给予警告至撤职处分。

十、对检查中的其它违规行为，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》等有关规定处理。

检查组成员签名：