文章来源：传知网校

人们常说，选择大于努力。一个好的选择，能让你赢在起跑线上，让以后的工作以及未来都有一个较好的前途和发展，也能让以后的生活过得更加舒心。对于选择证券行业的人来讲，无疑是一个明智的选择，对于已经成功考取证券从业资格证的朋友来讲，小编给大家准备了证券从业《金融市场基础知识》的知识点，希望在大家带来一些帮助。

 

一、金融市场体系比例篇

1.股票型上市公司必须符合的条件：公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例15%以上。

2.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

二、证券市场主体

1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%。

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。

3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上.

5.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

②对单一证券公司转融通的额余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

三、股票

1.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。

2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

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